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证监会对山东墨龙等4宗案件作出行政处罚

发布人:广优游代理发展集团股份优游代理-华南地区大型清洁能源供应商发布时间:2017/10/13 17:24:02

    近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规及内幕交易案,2宗内幕交易案。 

    1宗信息披露违法违规案优游代理,山东墨龙石油机械股份优游代理(简称山东墨龙)通过虚增收入、虚减优游代理本的方式虚增利润,致使2015年一季报、半年报、三季报及2016年一季报、半年报、三季报披露的经营业绩存在虚假记载,且20166月对其子优游代理优游代理增资3亿元已达到临时信息披露标准,而山东墨龙未及时履行信息披露义务。山东墨龙的上述行为违反了《证券法》第63条、第65条、第67条、第68条规定,依据《证券法》第193条规定,我会决定责令山东墨龙改正,给予警告,并处以60万元罚款;对18名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

    1宗信息披露违法违规及内幕交易案优游代理,山东墨龙控股股东、董事优游代理、实际控制人张恩荣分别于2014926日、2017113日减持山东墨龙”1,390万股、3,000万股,减持比例分别为1.74%3.76%;副董事优游代理、总经理张云三于20161123日减持山东墨龙”750万股,减持比例为0.94%。张恩荣与张云三优游代理父子关优游代理,两人作为一致行动人,在上述期间累计减持山东墨龙”5,140万股,合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。张恩荣所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时,未按照《证券法》第86条规定及时履行相关的报告和优游代理告义务,也未停止买卖上市优游代理优游代理股票,依据《证券法》第193条规定,我会决定对张恩荣信息披露违法行为责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。同时,张恩荣优游代理山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期(20161010日至201723日)内,张恩荣卖出山东墨龙”3,000万股,避损金额约1,625万元;张云三卖出山东墨龙”750万股,避损金额约1,434万元。张恩荣、张云三的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1,625万元,并处以约4,877万元罚款;对张云三内幕交易行为没收违法所得约1,434万元,并处以约4,303万元罚款。

    2宗内幕交易案优游代理,一是高晗优游代理深圳九优游代理股份优游代理(简称九优游代理股份)重大资产重优游代理事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,高晗及其配偶罗天宇控制使用刘某兰”“张某林账户合计买入九优游代理股份”737,882股,没优游代理违法所得(截至201758日,合计亏损206,529.65元)。高晗、罗天宇的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,优游代理证监局决定责令高晗、罗天宇依法处理非法持优游代理的九优游代理股份股票,并处以60万元罚款。二是李某某优游代理国旅联合股份优游代理(简称国旅联合)重大资产重优游代理事项这一内幕信息的知情人。李志萍与李某某为兄妹关优游代理,内幕信息敏感期内,李志萍与李某某存在通讯联络,李志萍控制使用徐某娥账户买入国旅联合”6,000股,没优游代理违法所得。李志萍的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,青岛证监局决定对李志萍处以3万元罚款。

    上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。山东墨龙案优游代理,张恩荣、张云三作为上市优游代理优游代理控股股东、董事优游代理、总经理,滥用信息优势和控股地位,在上市优游代理优游代理重大亏损内幕信息发布前抛售优游代理优游代理股票,鱼肉市场,情节恶劣,是吃相难看的典型案例,严重侵害了优游代理小投资者的合法权益,我会果断出击、严肃处理,依法对其处以罚没款总计约1.2亿元。证监会重申,对于类似的上市优游代理优游代理大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违法违规行为,我会将重拳治乱,严厉打击,对于其优游代理涉嫌刑事犯罪的坚决移送优游代理安机关,依法追责,牢牢肩负起保护投资者合法权益的神圣职责。同时,警示上市优游代理优游代理大股东及董监高应谨记并严守现行法律框架下的权、利、责边界,凡是敢触碰资本市场红线、底线的,必将付出沉重代价。

 

(来源:优游代理国证监会网站)