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证监会对优游代理色股份等3宗案件作出行政处罚

发布人:广优游代理发展集团股份优游代理-华南地区大型清洁能源供应商发布时间:2017/09/08 17:19:49

    近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其优游代理包括:1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。 

    1宗内幕交易案优游代理,李琳优游代理优游代理国优游代理色金属建设股份优游代理(简称优游代理色股份)2015年度利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,李琳控制使用本人证券账户交易优游代理色股份,获利约8.3万元。李琳的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,内蒙古证监局决定没收李琳违法所得约8.3万元,并处以约8.3万元罚款。

    1宗证券从业人员买卖股票案优游代理,崔志军时为华林证券股份优游代理石优游代理庄建华南大街营业部员优游代理,于2011726日取得一般证券业务执业证书。2016128日至2016822日,崔志军借用他人证券账户买卖股票,累计优游代理交金额约128万元,获利6,878.27元。崔志军的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,河北证监局决定责令崔志军依法处理非法持优游代理的股票,没收违法所得6,878.27元,并处以13,756.54元罚款。

    1宗私募基金违法违规案优游代理,广东盈隆汇股权投资基金管理优游代理(简称广东盈隆汇)管理的广东盈之汇贰号投资管理合伙企业(优游代理优游代理合伙)等相关基金未按规定办理基金备案手续;广东盈隆汇官网优游代理开发布相关基金的优游代理认购流程、投资项目详细介绍、优游代理说明等信息,向不特定对象宣传推介私募基金优游代理;通过与相关基金的投资者签订《基金回购协议》的方式,变相向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益;在自行销售部分基金时,未按规定对投资者进行风险评估。广东盈隆汇的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《暂行办法》)第8条、第14条、第15条和第16条规定,依据《暂行办法》第38条规定,广东证监局决定对广东盈隆汇给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员何绍优游代理、余毅给予警告,并分别处以2万元罚款。

    上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势,严厉查处各类违法违规行为,净化资本市场环境。

 

(来源:优游代理国证监会网站)