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证监会对ST宜纸等3宗案件作出行政处罚

发布人:广优游代理发展集团股份优游代理-华南地区大型清洁能源供应商发布时间:2017/09/01 17:19:05

    近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其优游代理包括:1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。 

    1宗内幕交易案优游代理,吴某群优游代理宜宾纸业股份优游代理(简称ST宜纸)第一大股东、第二大股东股权转让协议被解除这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,胡杨杰与吴某群存在通讯联络,后立即使用唐某凤账户卖出“ST宜纸,用时10分钟即将其持优游代理的82,700“ST宜纸全部卖出,避损金额约29.3万元。胡杨杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,优游代理证监局决定没收胡杨杰违法所得约29.3万元,并处以约29.3万元罚款。

    1宗证券从业人员违法买卖股票案优游代理,黄钦来自2011121日至2014820日就职于优游代理城证券股份优游代理,2012113日被任命为总裁助理兼金融研究所所优游代理。在任职期间内,黄钦来利用袁某睿”“兰某李某证券账户买卖股票,共计交易金额约10,893.1万元,盈利约363.5万元。黄钦来的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,北京证监局决定没收黄钦来违法所得约363.5万元,并处以约1,090.7万元罚款。

    1宗私募基金违法违规案优游代理,深圳前海新富资本管理集团优游代理(简称新富资本)未在优游代理存续期间按照基金业协会的规定办理基金备案手续;向非合格投资者募集资金;向不特定对象推介私募基金;在销售相关优游代理过程优游代理未对所优游代理投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未对相关基金优游代理进行风险评级。新富资本的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《暂行办法》)第8条、第11条、第14条、第16条和第17条规定,依据《暂行办法》第38条规定,深圳证监局决定对新富资本责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员李先林给予警告,并处以3万元罚款;对其他两名直接负责的主管人员颜昌仕、任蕾桦给予警告,并分别处以1万元罚款。

    上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势,推进依法全面从严监管,推动资本市场稳定健康发展。

 

(来源:优游代理国证监会网站)