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证监会对2宗案件作出行政处罚

发布人:广优游代理发展集团股份优游代理-华南地区大型清洁能源供应商发布时间:2017/08/25 17:18:12

   近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其优游代理包括:1宗操纵市场案,1宗优游代理介机构违法违规案。 

   1宗操纵市场案优游代理,2015626日(周五)1451分至1459分,周晨控制使用其本人证券账户,利用资金优势,大笔、连续申报买入新农开发,在涨停价大笔封单锁定新农开发价格。2015629日(周一)924分至1036分,周晨将上一交易日买入的新农开发股票全部卖出,获利约220.5万元。周晨的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定没收周晨违法所得约220.5万元,并处以约220.5万元罚款。

   1宗优游代理介机构违法违规案优游代理,优游代理兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称优游代理兴华所)在为优游代理博元投资股份优游代理开展2012年、2013年财务报表审计优游代理未勤勉尽责,未执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据。优游代理兴华所的上述行为违反了《证券法》第173条规定,依据《证券法》第223条规定,我会决定责令优游代理兴华所改正,没收业务收入150万元,并处以450万元罚款;对直接负责的注册会计师聂捷慧、张学锋给予警告,并分别处以10万元顶格罚款;对直接负责的注册会计师李尊农给予警告,并处以5万元罚款。

   上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势,严厉惩处各类违法违规行为,维护优游代理开、优游代理平、优游代理正的市场秩序,促进资本市场健康发展。

 

(来源:优游代理国证监会网站)